香港证监会冻结91亿港元资产，涉及盈透证券商:金融委员会提醒交易者注意经纪商动向lg...

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）因涉嫌市场操纵和账户被黑，冻结了包括美国盈透证券（Interactive Brokers）香港分公司在内的四家券商的总计91亿港元资产。

四家券商资产被冻结

证监会对盈透证券香港有限公司及三家本地公司——SBI中国资本金融服务公司、Monmonkey Group证券公司和苏州证券国际经纪公司——发出限制通知，要求未经证监会事先书面同意，这些券商不得处理或协助他人处理特定客户资产。

证监会在公告中表示：“限制通知禁止这四家券商在未经证监会事先书面同意的情况下，以任何形式处置或协助处置相关账户中的资产，总额高达91亿港元。同时，若收到与上述资产处理相关的指示，这些券商必须通知证监会。”未经授权的活动发生在10月24日至11月6日期间。证监会正与香港警方网络安全及科技罪案组以及商业罪案组密切合作，调查涉嫌账户黑客攻击的事件。

盈透证券曾因内部控制问题被罚

此次事件中，盈透证券是唯一一家被卷入的国际券商，其余涉案公司主要服务于本地市场。值得注意的是，盈透证券并非首次被证监会采取行动。2018年，该公司因2015年至2016年的内部控制失职被罚款450万港元。当时，证监会指责其内部控制不足，未能有效防止市场执行订单时引发的市场混乱，并且未能妥善记录其电子交易系统的操作。

股票借贷计划中出现记录错误

此外，盈透证券在上个月因股票借贷计划中的缺陷被美国金融业监管局（FINRA）罚款47.5万美元。根据FINRA的官方文件《接受、豁免与同意书（AWC）》显示，盈透证券错误计算了可退还给客户的欧洲交易所超额股票数量，目前该公司已与监管机构达成和解。

此次事件可能进一步引发市场对盈透证券内控管理能力的关注，未来相关监管措施值得持续关注。

參考資料來源:https://www.financemagnates.com/forex/regulation/interactive-brokers-caught-in-hong-kongs-91m-trading-freeze/