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金融委员会提供重点的金融产业新闻给交易者们参考：

希望透过这些内外部新闻能给予交易者们更全方位的金融知识，也祝福所有的交易者们在这金融的世界里交易更加顺心与安心。以下为近期的一则关乎澳洲金管会和外汇平台FXOpen得消息，也请大家多加注意：

FXOpen将对ASIC取消AFS牌照的决定提出上诉(9月05日,2024)

FXOpen AU Pty Ltd，作为FXOpen差价合约经纪商的澳大利亚分支，计划对澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）取消其澳大利亚金融服务（AFS）牌照的决定提出上诉。此次取消牌照的决定是基于ASIC的一项调查，该调查对FXOpen AU是否能满足关键监管要求表示担忧。

ASIC指控合规问题重重

ASIC的调查发现FXOpen AU存在多项合规问题，包括在人力资源的管理方面未能确保足够的资源来提供金融服务和监督业务运营。监管机构指出，FXOpen AU未能做到以下几点：

– 保持提供持牌金融服务所需的专业能力；

– 遵守牌照中有关“关键人物”的规定；

– 遵守金融服务法律。

FXOpen AU在2011年12月获得了AFS牌照（编号：412871），该牌照允许其发行差价合约（CFD），一种杠杆衍生品，旨在对外汇、股票、商品和加密货币等资产的价格波动进行投机交易。ASIC指出，由于FXOpen AU未能合规运营，对现有和潜在客户构成了风险，因此取消了其牌照。此举也符合ASIC提升金融行业公平性、专业性和投资者信心的广泛监管目标。

更广泛的监管

ASIC对FXOpen AU采取的行动是其对零售场外衍生品发行商加强监管的一部分。ASIC对多家公司采取了类似的执法行动，并将差价合约产品干预令延长至2027年5月，以减少零售客户在高杠杆产品中的风险。

此外，ASIC对不合规的公司实施了重大罚款，并监督了对因场外衍生品市场违规行为而受影响的零售投资者的赔偿支付。

FXOpen AU的回应

FXOpen AU的首席执行官贾法尔•卡利（Jafar Calley）对取消牌照的时机表示失望。他指出，公司一直在积极与ASIC合作，解决发现的问题。FXOpen AU已经在几个月内解决ASIC的担忧。不幸的是，在我们完全解决所有问题之前，牌照就被取消了。我们计划对ASIC的决定提出上诉，并将继续努力，期望恢复我们的牌照，”卡利表示。此次上诉的结果备受关注，可能对澳大利亚的差价合约和外汇交易行业产生广泛影响。FXOpen AU能否解决ASIC指出的问题，将是其恢复AFS牌照的关键。

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